3月6日，香港證監(jiān)會禁止花旗環(huán)球金融亞洲有限公司(花旗環(huán)球金融)前負(fù)責(zé)人員、董事會成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip JohnShaw(男)重投業(yè)界，為期十年，由2023年3月4日起至2033年3月3日止。

香港證監(jiān)會在采取上述紀(jì)律行動前，已在較早前處分花旗環(huán)球金融，因該公司在2008年至2018年期間，一直容許其現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個交易柜臺向機構(gòu)客戶發(fā)布被錯誤標(biāo)簽的申購意向，并在執(zhí)行利便交易時向該等客戶作出失實陳述，嚴(yán)重違反監(jiān)管規(guī)定和犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。香港證監(jiān)會認(rèn)為，花旗環(huán)球金融的違規(guī)行為及缺失，可歸因于Shaw沒有履行其作為負(fù)責(zé)人員及花旗環(huán)球金融高級管理層成員的職責(zé)。

(相關(guān)資料圖)

具體而言，香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)：

Shaw在2015年引入一項機制，以利便花旗環(huán)球金融的股票銷售交易柜臺大量制備被錯誤標(biāo)簽的申購意向，當(dāng)中涉及市場上某些交投最活躍的藍(lán)籌股。該等申購意向的背后并無來自某特定客戶的任何潛在交易指示或意向，但卻被標(biāo)示為“自然”、“接觸中”及/或“P:1”，以期引發(fā)客戶查詢。Shaw曾將該等申購意向描述為“thefakes(意即虛假意向)”及“fake flow(意即虛假流通量)”，顯示他并不相信它們被正確標(biāo)簽;

雖然申購意向的質(zhì)素及準(zhǔn)確性已引致多宗客戶投訴，但Shaw并無停止發(fā)布被錯誤標(biāo)簽的申購意向，并向客戶表示它們已按照業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)予以分類;及有一次，在一名交易員告訴某客戶花旗環(huán)球金融利用“自然”的申購意向來宣傳利便流通量后，Shaw指示該交易員不要向客戶坦白說出有關(guān)申購意向背后的流通量來源，并向該客戶作出失實陳述，以令被錯誤標(biāo)簽的申購意向造成的假象得以繼續(xù)留存。

此外，至少自2015年起，Shaw本人在執(zhí)行利便交易時干犯及容許下屬在執(zhí)行利便交易時干犯以下失當(dāng)行為：

向客戶提供了與事實不符的資料，或采取了積極步驟以隱瞞有關(guān)交易的主事人性質(zhì);

作出了具誤導(dǎo)性的聲明，而客戶有可能將該等聲明詮釋為有關(guān)交易是以代理方式執(zhí)行，或即使有跡象顯示客戶相信有關(guān)交易為代理交易，但仍保持沉默;及/或?qū)τ诶惴?wù)柜臺參與交易一事保持沉默或沒有向客戶表明此事，并且在將客戶的交易指示轉(zhuǎn)發(fā)至利便服務(wù)柜臺以供執(zhí)行前，沒有取得客戶的同意。

上述調(diào)查結(jié)果顯示，Shaw沒有確?；ㄆ飙h(huán)球金融能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)及遵守恰當(dāng)?shù)某绦?，包括確保有足夠的政策及系統(tǒng)監(jiān)控措施以監(jiān)察申購意向的發(fā)出和利便客戶活動，以及向交易員提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。

香港證監(jiān)會在決定采取上述紀(jì)律處分時，已考慮到所有相關(guān)情況，包括：

Shaw的失當(dāng)行為是故意及不誠實的，且違反了持牌人以維護客戶最佳利益的態(tài)度行事的首要責(zé)任;

假如他妥善地履行其管理及監(jiān)督責(zé)任，花旗環(huán)球金融的嚴(yán)重內(nèi)部監(jiān)控缺失及監(jiān)管違規(guī)行為不可能持續(xù)超過十年;

盡管他富有經(jīng)驗且具備資歷，但他否認(rèn)有任何過錯，并試圖將所有責(zé)任推卸給其他管理人員及花旗環(huán)球金融的合規(guī)職能，反映他并不了解自己作為負(fù)責(zé)人員及高級管理層成員的職責(zé)，且毫無悔意;

有必要向業(yè)界傳達強而有力的訊息，表明香港證監(jiān)會絕不容忍如他所干犯的失當(dāng)行為;及他過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

關(guān)鍵詞 環(huán)球金融